上海證券報5月20日報道：中國證監會(huì )昨日召開(kāi)會(huì )議，研究部署《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（下稱(chēng)“新國九條”）相關(guān)工作，證監會(huì )主席肖鋼在會(huì )上提出涉及資本市場(chǎng)改革發(fā)展各個(gè)方面的11項改革措施。其中明確，從6月到年底，將計劃發(fā)行上市新股100家左右，并按月大體均衡發(fā)行上市，同時(shí)抓緊研究注冊制改革方案，統籌好注冊制改革力度和市場(chǎng)的可承受度。

  這11項工作部署內容涉及：建設多層次股權市場(chǎng)，提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)發(fā)行、并購重組、退市改革，規范發(fā)展債券市場(chǎng)，培育私募市場(chǎng)，推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設，提高證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力，進(jìn)一步推進(jìn)資本市場(chǎng)擴大開(kāi)放，堅決打擊證券期貨違法犯罪，保護中小投資者，加快推進(jìn)證券期貨監管轉型。

  肖鋼強調，資本市場(chǎng)改革發(fā)展的大政方針已經(jīng)確定，關(guān)鍵是把資本市場(chǎng)改革發(fā)展藍圖轉化為切實(shí)可行的工作方案，把工作方案轉化為資本市場(chǎng)改革發(fā)展的豐碩成果。貫徹新國九條，要著(zhù)重在長(cháng)期性、系統性、制度性和基礎性上下功夫，注意防止和糾正功利主義的態(tài)度和脫離實(shí)際的做法。

  肖鋼提出的涉及資本市場(chǎng)改革發(fā)展各個(gè)層面的11項工作方案，細化、明確了具體的政策措施：

  一是按照多渠道、廣覆蓋、嚴監管、高效率的要求，加快建設多層次股權市場(chǎng)。將研究在上交所市場(chǎng)推出股票ETF 期權交易試點(diǎn)；研究在創(chuàng )業(yè)板建立單獨層次，支持尚未盈利的互聯(lián)網(wǎng)和高新技術(shù)企業(yè)在新三板掛牌一年后到創(chuàng )業(yè)板上市；豐富全國股轉系統做市商、協(xié)議轉讓等交易方式；研究出臺區域性股權市場(chǎng)發(fā)展的指導意見(jiàn)。

  二是提高上市公司質(zhì)量。加強對公司承諾履行、資金占用等事項的監管；抓緊研究推出上市公司市值管理制度，完善公司股權激勵制度，盡快推出上市公司員工持股計劃；以投資者需求為導向，修訂信息披露等業(yè)務(wù)規則。

  三是抓緊推進(jìn)發(fā)行、并購重組、退市等基礎性制度改革。做好當前新股發(fā)行工作，穩定市場(chǎng)預期，從6月到年底，計劃發(fā)行上市新股100家左右，并按月大體均衡發(fā)行上市；抓緊研究注冊制改革方案，逐步探索符合我國實(shí)際的股票發(fā)行條件、上市標準和審核方式，統籌好注冊制改革的力度和市場(chǎng)的可承受度；堅決打擊粉飾業(yè)績(jì)、惡意造假、虛假披露等違法違規行為；積極推進(jìn)企業(yè)并購重組；強化資本市場(chǎng)的產(chǎn)權定價(jià)和交易功能；抓緊啟動(dòng)新一輪退市制度改革，推出市場(chǎng)化、多元化、常態(tài)化的退市制度，對符合退市條件的公司嚴格退市，對欺詐發(fā)行的上市公司實(shí)行強制退市，支持上市公司根據自身需要實(shí)施主動(dòng)退市。

  四是規范發(fā)展債券市場(chǎng)。盡快完成《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》修訂工作；進(jìn)一步簡(jiǎn)化審核流程，全面建立非公開(kāi)發(fā)行制度；按照“用好增量、盤(pán)活存量”的要求，推動(dòng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，盡快實(shí)現優(yōu)質(zhì)信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品到交易所上市，積極推動(dòng)企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，加快完善取消資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)行政許可后的相關(guān)制度銜接和配套措施；健全債券違約處置機制。

  五是培育私募市場(chǎng)。建立健全私募投資基金監管法規規則體系，盡快出臺私募投資基金監管暫行辦法以及合格投資者標準等規則；按照自律監管為主，功能監管、適度監管、底線(xiàn)監管的原則，構建私募基金監管體系；建立監管協(xié)作機制，嚴打以私募為名進(jìn)行的各類(lèi)非法集資。

  六是推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設。爭取年內推出原油期貨；增加國債期貨品種；加大宜農期貨品種的研發(fā)上市工作。

  七是提高證券期貨服務(wù)業(yè)競爭力。扎實(shí)推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機構的創(chuàng )新發(fā)展，放寬準入限制，鼓勵競爭，探索功能監管，拓展基礎功能，積極支持業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng )新；抓緊發(fā)布進(jìn)一步推進(jìn)基金行業(yè)、期貨機構創(chuàng )新發(fā)展的意見(jiàn)。

  八是進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)擴大開(kāi)放工作。確保滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機制試點(diǎn)順利實(shí)施；推動(dòng)進(jìn)一步提高QFII總體投資額度和單個(gè)QFII額度上限，加快審批進(jìn)度。

  九是堅決打擊證券期貨違法犯罪行為。保持高壓態(tài)勢堅決打擊欺詐上市、虛假信息披露、內幕交易、操縱市場(chǎng)等各種違法違規行為；完善行政執法和刑事司法的銜接機制，加大行政、刑事追責力度。

  十是認真做好保護投資者特別是中小投資者合法權益工作。健全投資者適當性制度；完善公眾公司中小投資者投票和表決機制，優(yōu)化投資者回報機制，探索多元化糾紛解決和投資者損害賠償救濟機制；成立中小投資者服務(wù)中心，加強對中小投資者的教育和服務(wù)工作。

  十一是加快推進(jìn)證券期貨監管轉型。切實(shí)減少審批、核準、備案事項，加強事中事后監管；強化動(dòng)態(tài)監測監控和以風(fēng)險、問(wèn)題為導向的現場(chǎng)檢查，完善監管執法聯(lián)動(dòng)機制；建設證監會(huì )系統的中央監管信息平臺，實(shí)現全系統數據和資源的統一整合，促進(jìn)監管模式從碎片化、分割式監管，向共享式、功能型監管轉變。