證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
第一章 總則
第一條 為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩妥發(fā)展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)介紹業(yè)務(wù)），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應當依照本辦法的規定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統一管理。
第四條 中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）及其派出機構依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監督管理。
相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。
第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍
第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應當符合下列條件：
?。ㄒ唬┥暾埲涨?個(gè)月各項風(fēng)險控制指標符合規定標準；
?。ǘ┮寻匆幎ń⒖蛻?hù)交易結算資金第三方存管制度；
?。ㄈ┤Y擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì )員分級結算制度期貨交易所的會(huì )員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險監管指標持續符合規定的標準；
?。ㄋ模┡鋫浔匾臉I(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；
?。ㄎ澹┮寻匆幎ń⒔∪c介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離及合規檢查等制度；
?。┚哂袧M(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統；
?。ㄆ撸┲袊C監會(huì )根據市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
第六條 本辦法第五條第（一）項所稱(chēng)風(fēng)險控制指標標準是指：
?。ㄒ唬?nbsp;凈資本不低于12億元；
?。ǘ?nbsp;流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負債余額（不包括客戶(hù)交易結算資金和客戶(hù)委托管理資金）的150％；
?。ㄈ?nbsp;對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；
?。ㄋ模?nbsp; 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。
中國證監會(huì )可以根據市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監管原則對前款標準進(jìn)行調整。
第七條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應當向中國證監會(huì )提交下列申請材料：
?。ㄒ唬┙榻B業(yè)務(wù)資格申請書(shū)；
?。ǘ┒聲?huì )關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規定該決議由股東會(huì )或者股東大會(huì )做出的，應提供股東會(huì )或者股東大會(huì )的決議；
?。ㄈ﹥糍Y本等指標的計算表及相關(guān)說(shuō)明；
?。ㄋ模┛蛻?hù)交易結算資金獨立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度文本；
?。ㄎ澹┓止芙榻B業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明；
?。╆P(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離和合規檢查等制度文本；
?。ㄆ撸╆P(guān)于技術(shù)系統準備情況的說(shuō)明；
?。ò耍┤Y擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險監管報表；
?。ň牛┡c期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。
第八條 中國證監會(huì )自受理申請材料之日起20個(gè)工作日內，作出批準或者不予批準的決定。
第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應當提供下列服務(wù)：
?。ㄒ唬?nbsp;協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續；
?。ǘ?nbsp;提供期貨行情信息、交易設施；
?。ㄈ?nbsp;中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。
證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。
第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應當與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：
?。ㄒ唬┙榻B業(yè)務(wù)的范圍；
?。ǘ﹫绦衅谪洷ＷC金安全存管制度的措施；
?。ㄈ┙榻B業(yè)務(wù)對接規則；
?。ㄋ模┛蛻?hù)投訴的接待處理方式；
?。ㄎ澹﹫蟪曛Ц都跋嚓P(guān)費用的分擔方式；
?。┻`約責任；
?。ㄆ撸┲袊C監會(huì )規定的其他事項。
雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規和本辦法的規定，不得損害客戶(hù)的合法權益。
證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任?；谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶(hù)承擔。
第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個(gè)工作日內報各自所在地的中國證監會(huì )派出機構備案。
第三章 業(yè)務(wù)規則
第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
第十三條 證券公司應當按照合規、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執行介紹業(yè)務(wù)規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。
第十四條 期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統的安裝維護、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規則。
第十五條 證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營(yíng)，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。
第十六條 證券公司應當根據內部控制和風(fēng)險隔離制度的規定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門(mén)負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。
證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。
第十七條 證券公司應當在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著(zhù)位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列信息：
?。ㄒ唬┦芡袕氖碌慕榻B業(yè)務(wù)范圍；
?。ǘ氖陆榻B業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；
?。ㄈ┢谪浌酒谪洷ＷC金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式；
?。ㄋ模┛蛻?hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程；
?。ㄎ澹┙灰捉Y算結果查詢(xún)方式；
?。┲袊C監會(huì )規定的其他信息。
中國證監會(huì )及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求證券公司調整相關(guān)信息的公開(kāi)方式。
第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應當向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶(hù)。
第十九條 證券公司應當建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，對客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。
證券公司應當及時(shí)將客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開(kāi)戶(hù)手續。
第二十條 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應當將其期貨賬戶(hù)信息報所在地中國證監會(huì )派出機構備案，并按照中國證監會(huì )的規定履行信息披露義務(wù)。
第二十一條 證券公司不得代客戶(hù)下達交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。
第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保。
第二十三條 期貨、現貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現風(fēng)險時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險。
第二十四條 證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立。
第二十五條 證券公司應當在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。
證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
第二十六條 證券公司應當建立并有效執行介紹業(yè)務(wù)的合規檢查制度。
證券公司應當定期對介紹業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離等制度的執行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監會(huì )派出機構報送合規檢查報告。
發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個(gè)工作日內向所在地中國證監會(huì )派出機構報告。
第四章 監督管理
第二十七條 中國證監會(huì )及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查。
第二十八條 證券公司應當按照中國證監會(huì )的規定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數據信息。
第二十九條 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規定條件的，中國證監會(huì )及其派出機構責令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監會(huì )依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格。
第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規則的，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話(huà)、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶(hù)合法權益的，中國證監會(huì )可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
第三十一條 證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規或者出現重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的，中國證監會(huì )可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰：
?。ㄒ唬?nbsp;未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)；
?。ǘ?nbsp;對客戶(hù)未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導客戶(hù)；
?。ㄈ?nbsp;代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割；
?。ㄋ模?nbsp;收付、存取或者劃轉期貨保證金；
?。ㄎ澹?nbsp;為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保；
?。?nbsp;未按規定審查客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性；
?。ㄆ撸?nbsp;代客戶(hù)下達交易指令；
?。ò耍?nbsp;利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易；
?。ň牛?nbsp;未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)或者有效隔離；
?。ㄊ?nbsp; 未將財務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開(kāi)隔離；
?。ㄊ唬┚芙^、阻礙中國證監會(huì )及其派出機構依法履行職責。
第五章 附則
第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
