期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法
中國證券監督管理委員會(huì )令第47號
頒布日期：20070704 實(shí)施日期：20070704
第一章 總則
第二章 任職資格條件
第三章 任職資格的申請與核準
第四章 行為規則
第五章 監督管理
第六章 法律責任
第七章 附則
第一章 總則
第一條 為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理，規范期貨公司運作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。
本辦法所稱(chēng)高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)理層人員），財務(wù)負責人、營(yíng)業(yè)部負責人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
第三條 期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）核準的任職資格。
期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員。
第四條 期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，遵守自律規則、行業(yè)規范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。
第五條 中國證監會(huì )依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進(jìn)行監督管理。
中國證監會(huì )派出機構依照本辦法和中國證監會(huì )的授權對期貨公司董事、監事和高級管理人員進(jìn)行監督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。
第二章 任職資格條件
第六條 申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。
第七條 申請除董事長(cháng)、監事會(huì )主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：
?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪?、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì )計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；
?。ǘ┚哂写髮W(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷。
第八條 申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：
?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪?、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì )計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱(chēng)；
?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；
?。ㄈ┩ㄟ^(guò)中國證監會(huì )認可的資質(zhì)測試；
?。ㄋ模┯新男新氊熕匦璧臅r(shí)間和精力。
第九條 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：
?。ㄒ唬┰谄谪浌净蛘咂潢P(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì )關(guān)系人員；
?。ǘ┰谙铝袡C構任職的人員及其近親屬和主要社會(huì )關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構；
?。ㄈ槠谪浌炯捌潢P(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬；
?。ㄋ模┳罱?年內曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；
?。ㄎ澹┰谄渌谪浌緭纬毩⒍乱酝饴殑?wù)的人員；
?。┲袊C監會(huì )認定的其他人員。
第十條 申請董事長(cháng)和監事會(huì )主席的任職資格，應當具備下列條件：
?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪洏I(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會(huì )計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；
?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
?。ㄈ┩ㄟ^(guò)中國證監會(huì )認可的資質(zhì)測試。
第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：
?。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格；
?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
?。ㄈ┩ㄟ^(guò)中國證監會(huì )認可的資質(zhì)測試。
第十二條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具備下列條件：
?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪洏I(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會(huì )計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；
?。ǘ纹谪浌?、證券公司等金融機構部門(mén)負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。
第十三條 申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風(fēng)險管理或者合規負責人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風(fēng)險管理、合規業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。
第十四條 申請財務(wù)負責人、營(yíng)業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：
?。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格；
?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
申請財務(wù)負責人的任職資格，還應當具有會(huì )計師以上職稱(chēng)或者注冊會(huì )計師資格；申請營(yíng)業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
第十五條 期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。
第十六條 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門(mén)負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長(cháng)、監事會(huì )主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。
第十七條 具有期貨等金融或者法律、會(huì )計專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì )計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
第十八條 在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專(zhuān)業(yè)監管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：
?。ㄒ唬?span style="color: windowtext">公司法》第一百四十七條規定的情形；
?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
?。ㄈ┮蜻`法行為或者違紀行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊會(huì )計師或者投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年；
?。ㄋ模┮蜻`法行為或者違紀行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國家機關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年；
?。ㄎ澹﹪覚C關(guān)工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員；
?。┮蜻`法違規行為受到金融監管部門(mén)的行政處罰，執行期滿(mǎn)未逾3年；
?。ㄆ撸┳员恢袊C監會(huì )或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年；
?。ò耍┮蜻`法違規行為或者出現重大風(fēng)險被監管部門(mén)責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年；
?。ň牛┲袊C監會(huì )認定的其他情形。
第三章 任職資格的申請與核準
第二十條 期貨公司董事長(cháng)、監事會(huì )主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監會(huì )依法核準。經(jīng)中國證監會(huì )授權，可以由中國證監會(huì )派出機構依法核準。
除董事長(cháng)、監事會(huì )主席、獨立董事以外的董事、監事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會(huì )派出機構依法核準。
營(yíng)業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監會(huì )派出機構依法核準。
第二十一條 申請期貨公司董事長(cháng)、監事會(huì )主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會(huì )或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：
?。ㄒ唬┥暾垥?shū)；
?。ǘ┤温氋Y格申請表；
?。ㄈ?名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)；
?。ㄋ模┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明；
?。ㄎ澹┵Y質(zhì)測試合格證明；
?。┲袊C監會(huì )規定的其他材料。
申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應當重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。
第二十二條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監會(huì )或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：
?。ㄒ唬┥暾垥?shū)；
?。ǘ┤温氋Y格申請表；
?。ㄈ?名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)；
?。ㄋ模┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明；
?。ㄎ澹┢谪洀臉I(yè)人員資格證書(shū)；
?。┵Y質(zhì)測試合格證明；
?。ㄆ撸┲袊C監會(huì )規定的其他材料。
第二十三條 推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長(cháng)、監事會(huì )主席或者經(jīng)理層人員。
擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機構的經(jīng)理層人員。
推薦人應當了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內容的真實(shí)性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說(shuō)明，并發(fā)表明確的推薦意見(jiàn)。
推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長(cháng)、監事會(huì )主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
第二十四條 申請除董事長(cháng)、監事會(huì )主席、獨立董事以外的董事、監事和財務(wù)負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會(huì )派出機構提出申請，并提交下列申請材料：
?。ㄒ唬┥暾垥?shū)；
?。ǘ┤温氋Y格申請表；
?。ㄈ┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明；
?。ㄋ模┲袊C監會(huì )規定的其他材料。
申請財務(wù)負責人任職資格的，還應當提交期貨從業(yè)人員資格證書(shū)，以及會(huì )計師以上職稱(chēng)或者注冊會(huì )計師資格的證明。
第二十五條 申請營(yíng)業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監會(huì )派出機構提出申請，并提交下列申請材料：
?。ㄒ唬┥暾垥?shū)；
?。ǘ┤温氋Y格申請表；
?。ㄈ┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明；
?。ㄋ模┢谪洀臉I(yè)人員資格證書(shū)；
?。ㄎ澹┲袊C監會(huì )規定的其他材料。
第二十六條 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應當同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門(mén)對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。
第二十七條 中國證監會(huì )或者其派出機構通過(guò)審核材料、考察談話(huà)、調查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
第二十八條 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監會(huì )或者其派出機構可以作出終止審查的決定：
?。ㄒ唬M任人死亡或者喪失行為能力；
?。ǘ┥暾埲艘婪ń馍?；
?。ㄈ┥暾埲顺坊厣暾埐牧?；
?。ㄋ模┥暾埲宋丛谝幎ㄆ谙迌柔槍Ψ答佉庖?jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋?zhuān)?br />
?。ㄎ澹┥暾埲嘶蛘邤M任人因涉嫌違法違規行為被有權機關(guān)立案調查；
?。┥暾埲吮灰婪ú扇⊥I(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監管措施；
?。ㄆ撸┥暾埲嘶蛘邤M任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查；
?。ò耍┲袊C監會(huì )認定的其他情形。
第二十九條 期貨公司應當自擬任董事、監事、財務(wù)負責人、營(yíng)業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內，按照公司章程等有關(guān)規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監會(huì )相關(guān)派出機構認可的除外。
第三十條 期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告，并提交下列材料：
?。ㄒ唬┤温殯Q定文件；
?。ǘ┫嚓P(guān)會(huì )議的決議；
?。ㄈ┫嚓P(guān)人員的任職資格核準文件；
?。ㄋ模└呒壒芾砣藛T職責范圍的說(shuō)明；
?。ㄎ澹┲袊C監會(huì )規定的其他材料。
第三十一條 期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務(wù)，應當自作出決定之日起5個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告，并提交下列材料：
?。ㄒ唬┟饴殯Q定文件；
?。ǘ┫嚓P(guān)會(huì )議的決議；
?。ㄈ┲袊C監會(huì )規定的其他材料。
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應當在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會(huì )派出機構報告。
第三十二條 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數的30%。
第三十三條 期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。
期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
期貨公司營(yíng)業(yè)部負責人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負責人。
獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。
第三十四條 期貨公司董事、監事、財務(wù)負責人、營(yíng)業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。
有以下情形的，不受前款規定所限：
?。ㄒ唬┢谪浌境麻L(cháng)、監事會(huì )主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事；
?。ǘ┰谕黄谪浌緝?，董事長(cháng)改任監事會(huì )主席，或者監事會(huì )主席改任董事長(cháng)，或者董事長(cháng)、監事會(huì )主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事；
?。ㄈ┰谕黄谪浌緝?，營(yíng)業(yè)部負責人改任其他營(yíng)業(yè)部負責人。
第三十五條 期貨公司董事長(cháng)、監事會(huì )主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長(cháng)、監事會(huì )主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。上述人員離開(kāi)原任職期貨公司不超過(guò)12個(gè)月，且未出現本辦法第十九條規定情形的，擬任職期貨公司應當提交下列申請材料：
?。ㄒ唬┥暾垥?shū)；
?。ǘ┤温氋Y格申請表；
?。ㄈM任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；
?。ㄋ模┲袊C監會(huì )規定的其他材料。
第三十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監事、營(yíng)業(yè)部負責人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。
第四章 行為規則
第三十七條 期貨公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會(huì )會(huì )議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責。
第三十八條 期貨公司獨立董事應當重點(diǎn)關(guān)注和保護客戶(hù)、中小股東的利益，發(fā)表客觀(guān)、公正的獨立意見(jiàn)。
第三十九條 期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶(hù)和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶(hù)和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會(huì )。
第四十條 期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個(gè)工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構備案，并定期報告相關(guān)交易情況。
第四十一條 期貨公司總經(jīng)理應當認真執行董事會(huì )決議，有效執行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩健運行和客戶(hù)保證金安全完整。副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責。
第四十二條 期貨公司董事、監事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。
第五章 監督管理
第四十三條 中國證監會(huì )對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。
上述人員應當自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監會(huì )派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說(shuō)明。
第四十四條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規定參加資格年檢，或者未通過(guò)資格年檢，或者連續5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
第四十五條 期貨公司董事長(cháng)、監事會(huì )主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會(huì )認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，取得培訓合格證書(shū)。
第四十六條 期貨公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時(shí)決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內向中國證監會(huì )及其派出機構報告。
公司決定的人員不符合條件的，中國證監會(huì )及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。
代為履行職責的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應當在6個(gè)月內任用具有任職資格的人員擔任董事長(cháng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。
第四十七條 期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。
第四十八條 期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關(guān)立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個(gè)工作日內向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。
第四十九條 期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。
第五十條 期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規行為或者出現風(fēng)險的，該人員應當及時(shí)向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告。
第五十一條 期貨公司有下列情形之一的，中國證監會(huì )及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進(jìn)行監管談話(huà)，出具警示函：
?。ㄒ唬┓ㄈ酥卫斫Y構、內部控制存在重大隱患；
?。ǘ┪窗匆幎▓蟾娓呒壒芾砣藛T職責分工調整的情況；
?。ㄈ┪窗匆幎▓蟾嫦嚓P(guān)人員代為履行職責的情況；
?。ㄋ模┪窗匆幎▓蟾娑?、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
?。ㄎ澹┪窗匆幎▽﹄x任人員進(jìn)行離任審計；
?。┲袊C監會(huì )認定的其他情形。
第五十二條 期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會(huì )及其派出機構可以責令改正，并對其進(jìn)行監管談話(huà)，出具警示函：
?。ㄒ唬┪窗匆幎男新氊?；
?。ǘ┪窗匆幎▍⒓訕I(yè)務(wù)培訓；
?。ㄈ┻`規兼職或者未按規定報告兼職情況；
?。ㄋ模┪窗匆幎▓蟾娼H屬在本公司從事期貨交易的情況；
?。ㄎ澹┲袊C監會(huì )認定的其他情形。
第五十三條 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以責令公司更換或調整經(jīng)理層人員。
第五十四條 期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會(huì )及其派出機構可以將其認定為不適當人選：
?。ㄒ唬┫蛑袊C監會(huì )提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；
?。ǘ┚芙^配合中國證監會(huì )依法履行監管職責，造成嚴重后果；
?。ㄈ┥秒x職守，造成嚴重后果；
?。ㄋ模?1年內累計3次被中國證監會(huì )及其派出機構進(jìn)行監管談話(huà)；
?。ㄎ澹├塾?次被行業(yè)自律組織紀律處分；
?。ζ谪浌境霈F違法違規行為或者重大風(fēng)險負有責任；
?。ㄆ撸┲袊C監會(huì )認定的其他情形。
第五十五條 期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證監會(huì )及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。
自被中國證監會(huì )及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
第五十六條 中國證監會(huì )建立期貨公司董事、監事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監事和高級管理人員的合規和誠信情況。
第五十七條 推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國證監會(huì )及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。
第五十八條 期貨公司董事長(cháng)、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起3個(gè)月內將審計報告報中國證監會(huì )及其派出機構備案。
期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計的，中國證監會(huì )及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔。
第六章 法律責任
第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會(huì )及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
第六十條 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷(xiāo)，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。
第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
?。ㄒ唬┤斡梦慈〉萌温氋Y格的人員擔任董事、監事和高級管理人員；
?。ǘ┤斡弥袊C監會(huì )及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監事和高級管理人員；
?。ㄈ┪窗匆幎▓蟾娑?、監事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
?。ㄋ模┪窗匆幎▓蟾娑?、監事和高級管理人員的處分情況；
?。ㄎ澹┒?、監事和高級管理人員被有權機關(guān)立案調查或者采取強制措施的，未按規定履行報告義務(wù)；
?。┪窗凑罩袊C監會(huì )的要求更換或者調整董事、監事和高級管理人員。
第六十二條 期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格。
第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。
第七章 附則
第六十四條 期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。
第六十五條 本辦法自公布之日起施行。中國證監會(huì )發(fā)布的《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監發(fā)[2002]6號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格審核有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監期貨字[2004]67號）、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢工作細則》（證監期貨字[2003]110號）、《關(guān)于落實(shí)對涉嫌違法違規期貨公司高管人員及相關(guān)人員責任追究的通知》（證監期貨字[2005]159號）同時(shí)廢止。
