據中國證監會(huì )官網(wǎng)北京時(shí)間8月15日晚消息，為深入貫徹黨的十九大精神，落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于加快建設人才強國的戰略要求和深入推進(jìn)資本市場(chǎng)對外開(kāi)放的部署安排，豐富資本市場(chǎng)投資主體，拓寬資金入市渠道，優(yōu)化資本市場(chǎng)結構，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監會(huì )正式發(fā)布《關(guān)于修改<證券登記結算管理辦法>的決定》《關(guān)于修改<上市公司股權激勵管理辦法>的決定》，進(jìn)一步放開(kāi)符合規定的外國人開(kāi)立A股證券賬戶(hù)的權限：

本次修改內容主要涉及以下兩個(gè)方面：

一是修改《證券登記結算管理辦法》有關(guān)規定，在原有規定的中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)等投資者范圍基礎上，增加“符合規定的外國人”作為投資者類(lèi)別之一，并規定外國人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)的具體辦法，由證券登記結算機構制定，報中國證監會(huì )批準。根據這一修改，目前將允許在境內工作的外國自然人投資者開(kāi)立A股證券賬戶(hù)。

二是修改《上市公司股權激勵管理辦法》，將可以成為股權激勵對象的境內上市公司外籍員工范圍，從在境內工作的外籍員工，擴大到所有外籍員工。

修改后的《證券登記結算管理辦法》和《上市公司股權激勵管理辦法》將于2018年9月15日起正式施行，同時(shí)，中國證券登記結算有限公司將出臺有關(guān)外國人開(kāi)立A股證券賬戶(hù)的實(shí)施規則。此外，證監會(huì )將抓緊會(huì )同相關(guān)部門(mén)做好稅收、資金匯兌管理等方面的配套銜接工作，確保上述辦法有序施行。

 

中國結算隨后發(fā)布了《關(guān)于符合條件的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶(hù)有關(guān)事項的通知》，境內工作的外籍人員自9月15日起可以開(kāi)戶(hù)參與A股交易，并明確了可以開(kāi)立A股證券賬戶(hù)的外籍人員范圍，以及開(kāi)戶(hù)所需提交的申請材料。通知規定：

在境內工作且其歸屬?lài)ǖ貐^）證券監管機構已與中國證監會(huì )建立監管合作機制的外籍人員，可以向證券公司申請開(kāi)立A股證券賬戶(hù)。

在境內工作的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶(hù)需要的申請材料包括：《證券賬戶(hù)開(kāi)立申請表》、外國護照及復印件、境內機構出具的就業(yè)證明及該機構的營(yíng)業(yè)執照或統一社會(huì )信用代碼證復印件。

在境外工作的境內上市公司外籍員工因參與股權激勵計劃申請開(kāi)立A股證券賬戶(hù)的，可以委托上市公司向我公司上海、深圳分公司申請開(kāi)立A股證券賬戶(hù)。

上述員工申請開(kāi)立A股證券賬戶(hù)的材料包括：《證券賬戶(hù)開(kāi)立申請表》；外籍激勵對象有效身份證明文件復印件（加蓋上市公司公章）；上市公司營(yíng)業(yè)執照復印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證復印件、法定代表人對經(jīng)辦人的授權委托書(shū)（前述材料均需加蓋上市公司公章），以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；證明該投資者為股權激勵對象的證明文件，如上市公司出具的激勵計劃批準文件及激勵計劃對象證明文件（加蓋上市公司公章）；激勵對象簽署的證券賬戶(hù)自律管理承諾書(shū)。

通知還規定，開(kāi)戶(hù)代理機構為在境內工作的外籍人員辦理開(kāi)戶(hù)手續時(shí)，應登錄中國證監會(huì )官方網(wǎng)站，通過(guò)“首頁(yè)-國際部-監管合作”欄目查看投資者歸屬?lài)ǖ貐^）證券監管機構與中國證監會(huì )建立監管合作機制信息。對于投資者歸屬?lài)ǖ貐^）證券監管機構未與中國證監會(huì )建立監管合作機制的，不予辦理開(kāi)戶(hù)手續。

 

第一財經(jīng)援引中國結算有關(guān)負責人表示，2013年4月放開(kāi)在境內工作和生活的港、澳、臺居民開(kāi)戶(hù)參與A股市場(chǎng)以來(lái)，截至今年7月底已有12.5萬(wàn)港、澳、臺居民開(kāi)立了A股證券賬戶(hù)。為做好投資者保護工作，中國結算將要求證券公司開(kāi)展多種形式的宣傳和培訓，督促證券公司認真做好投資者教育和風(fēng)險提示等相關(guān)工作。

據上海證券報分析，目前我國已允許三類(lèi)外國人直接開(kāi)立A股賬戶(hù)：一是取得我國永久居留身份證的外國人；二是外國人在境內依法設立外商投資股份有限公司并在A(yíng)股上市的，可以開(kāi)立A股證券賬戶(hù)持有本公司股票；三是按照《上市公司股權激勵管理辦法》，A股上市公司中在境內工作的外籍員工，參與公司股權激勵的，可以開(kāi)立A股證券賬戶(hù)持有本公司股票：

此次，證監會(huì )主要放開(kāi)了以下兩類(lèi)人員在境內開(kāi)立A股證券賬戶(hù)：一是境內工作的外國人，無(wú)論是否持有中國永久居住證，都可開(kāi)立A股賬戶(hù)。二是A股上市公司中在境外工作并參與股權激勵的外籍員工也可開(kāi)立A股賬戶(hù)。原來(lái)僅有在境內工作的外籍員工可以成為激勵對象。