西南證券周四表示，收到《中國證券監督管理委員會(huì )調查通知書(shū)》，證監會(huì )稱(chēng)公司涉嫌未按規定履行職責。

西南證券在上交所發(fā)布的公告稱(chēng)，處于立案調查期間，中國證監會(huì )暫不受理公司作為保薦機構的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務(wù)顧問(wèn)出具的文件，預計公司投資銀行業(yè)務(wù)在立案調查期間將受到影響，并可能對公司當期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)造成一定的影響。此外，6月24日開(kāi)市起股票將復牌。

值得一提的是，在備受矚目的萬(wàn)科對深圳地鐵集團旗下土地的并購案中，西南證券是作為財務(wù)顧問(wèn)出現的。西南證券被立案調查意味著(zhù)，萬(wàn)科重組案的材料即便在未來(lái)通過(guò)股東大會(huì )投票，其恐怕也難以被證監會(huì )接收。

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條的規定，保薦機構、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規處于立案調查期間的，中國證監會(huì )暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

周二21世紀經(jīng)濟報道曾報道稱(chēng)，有券商內部下發(fā)通知，內容為證監會(huì )辦公廳受理處已停止接收西南證券、興業(yè)證券、北京競天公誠律師事務(wù)所、北京東易律師事務(wù)所中介機構的材料。涉及到以上中介機構的在審項目中止，批文停發(fā)。有券商人士表示，西南證券也將很快被立案，此前興業(yè)證券已經(jīng)因IPO造假門(mén)被立案調查。

消息人士稱(chēng)，西南證券、北京競天公誠律所涉案項目或為大有能源。“另外的中勤萬(wàn)信會(huì )計師事務(wù)所雖然不在停止范圍，但也要求謹慎合作。”上海一家券商人士表示。

大有能源于2012年2月非公發(fā)收購義海能源持有的天峻義海等資產(chǎn)，交易總額75.39億元。2013年9月10日，中國證券報的一篇名為《大有能源23.8億元采礦權不翼而飛》的新聞，將大有能源推上風(fēng)口浪尖。報道稱(chēng)，在此次非公發(fā)中，其控股股東上演了一出“‘借’用采礦權、高價(jià)賣(mài)給上市公司、融資后無(wú)償歸還”的戲碼。經(jīng)過(guò)一年多的調查取證，證監會(huì )認定“義煤集團作為大有能源的控股股東，策劃并指使涉嫌欺詐發(fā)行行為。”當時(shí)操刀大有能源非公發(fā)的正是西南證券、中勤萬(wàn)信會(huì )計師事務(wù)所和北京市競天公誠律師事務(wù)所。

盡管大有能源事件兩年之后仍未了結，正式處罰決定遲遲不下，但在監管層對證券市場(chǎng)違法違規行為保持高壓態(tài)勢的大形勢下，涉事中介機構受波及并不令人意外。

此前在6月13日，興業(yè)證券已經(jīng)發(fā)布公告表示，2016年6月12日收到中國證監會(huì )調查通知書(shū)，證監會(huì )決定對公司立案調查。興業(yè)證券稱(chēng)，欣泰電氣因虛假陳述行為受到證監會(huì )行政處罰，而公司作為保薦機構涉嫌未按規定履行法定職責被證監會(huì )立案調查。興業(yè)證券20家A股IPO、3家新三板、20家定增、10余家待審并購重組，近60家企業(yè)因此遭受牽連。

華爾街見(jiàn)聞此前報道，在五月初人民日報刊登了權威人士專(zhuān)訪(fǎng)《開(kāi)局首季問(wèn)大勢》，明確中國經(jīng)濟L型運行，不能也沒(méi)必要用加杠桿的辦法硬推經(jīng)濟增長(cháng)之后，“一行三會(huì )”不約而同地收緊了監管的尺度。一場(chǎng)收縮杠桿，引導資金“脫虛向實(shí)”的監管風(fēng)暴，已經(jīng)強勢來(lái)襲。