2001年我國加入WTO之后，隨著(zhù)我國出口的快速增長(cháng)，中國出口商品成為國際上遭遇“反傾銷(xiāo)”頻率最高的對象。背后最重要原因,是入世當初并未解決中國“市場(chǎng)經(jīng)濟地位”問(wèn)題，“反傾銷(xiāo)”發(fā)起國有權利選擇替代國同類(lèi)產(chǎn)品作為中國出口產(chǎn)品“正常價(jià)值”的參照，從而使“反傾銷(xiāo)”高概率地取得成功。

2016年12月11日是我國加入WTO十五周年。根據當時(shí)加入WTO的締約條款，其它締約國十五年后不能再借口中國不具備“市場(chǎng)經(jīng)濟地位”而以替代國產(chǎn)品為參照來(lái)對中國進(jìn)行“反傾銷(xiāo)”，但這也不意味著(zhù)我國到期就能夠自動(dòng)取得市場(chǎng)經(jīng)濟地位。

市場(chǎng)經(jīng)濟地位深刻影響中國被“反傾銷(xiāo)”成功概率

2001年12月，我國成功加入了WTO。十五年來(lái)，中國和全球都享受到了中國“入世”所帶來(lái)的巨大紅利。然而，遺憾的是，作為我國入世當初的未盡事宜之一，就是我國當時(shí)并未被承認“市場(chǎng)經(jīng)濟地位”，由此導致在過(guò)去十五年里頻繁遭遇“反傾銷(xiāo)”等非關(guān)稅壁壘。

客觀(guān)來(lái)說(shuō)，是否會(huì )遭受“反傾銷(xiāo)”，與是否具有市場(chǎng)經(jīng)濟地位本身并無(wú)直接關(guān)系，然而市場(chǎng)經(jīng)濟地位之所以重要，則是因為反傾銷(xiāo)能夠成立的必要前提是：從反傾銷(xiāo)發(fā)起國的角度來(lái)說(shuō)，是其進(jìn)口商品的價(jià)格低于其“正常價(jià)值”。在進(jìn)口價(jià)格已定的前提下，如何確定“正常價(jià)值”就是能夠成功立案的關(guān)鍵：非市場(chǎng)經(jīng)濟國家不能使用本國國內同類(lèi)產(chǎn)品的價(jià)格作為“正常價(jià)值”，而只能任由調查發(fā)起國選用替代國同類(lèi)產(chǎn)品價(jià)格作為“正常價(jià)值”，由此導致不具備“市場(chǎng)經(jīng)濟地位”國家的出口商品事實(shí)上更高概率被他國成功“反傾銷(xiāo)”。

無(wú)法“自動(dòng)獲得”市場(chǎng)經(jīng)濟地位

為查明中國是否能夠在2016年“自動(dòng)獲得”市場(chǎng)經(jīng)濟地位，筆者查閱了我國在2001年入世時(shí)簽署的初始協(xié)定《中國加入WTO議定書(shū)》。與之相關(guān)的爭論點(diǎn)集中于條款15（Price Comparability in Determining Subsidies and Dumping）。該有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟地位與價(jià)格可比性、傾銷(xiāo)、補貼的條款如下：

第15（a）(i)，如果中國生產(chǎn)者在被調查后能夠證明該產(chǎn)業(yè)（industry）在制造、生產(chǎn)和銷(xiāo)售該產(chǎn)品方面滿(mǎn)足市場(chǎng)經(jīng)濟條件，那么WTO成員國須使用中國本地商品價(jià)格/成本作為參考、進(jìn)行價(jià)格比對。

第15（a）(ii)，如果中國生產(chǎn)者在被調查后無(wú)法明確證明該產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷(xiāo)售該產(chǎn)品方面滿(mǎn)足市場(chǎng)經(jīng)濟條件，那么WTO進(jìn)口成員可以使用不依據與中國國內價(jià)格或成本進(jìn)行嚴格比較的方法。

第15 (d)，一旦中國根據該WTO進(jìn)口成員國的國內法 證實(shí)其是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟體，那么，條款15（a）項的非市場(chǎng)經(jīng)濟條款不得再對該部門(mén)或產(chǎn)業(yè)適用。對于非市場(chǎng)經(jīng)濟國家，在進(jìn)行反傾銷(xiāo)調查時(shí)，不用該國的實(shí)際價(jià)格，而采用被認為是市場(chǎng)經(jīng)濟國家的第三國（替代國）的價(jià)格數據作為正常價(jià)值。當然，無(wú)論如何，第15（a）(ii)條款都將在15年后自動(dòng)到期。

根據上述條款，可以明確的是：我國無(wú)法在2016年12月加入WTO十五周年到期后“自動(dòng)”獲得市場(chǎng)經(jīng)濟地位地位；只是不管中國是否能夠證明自己滿(mǎn)足市場(chǎng)經(jīng)濟地位，在十五年后（即2016年12月11日），WTO成員國都不能繼續使用“替代國價(jià)格”作為參考；但問(wèn)題是，WTO也沒(méi)有在這份締約文件中明確，十五年之后若中國仍未獲得市場(chǎng)經(jīng)濟地位，該如何處理？由此，恐怕2016年之后也就并不一定如我們所愿的會(huì )使用我國本土價(jià)格/成本進(jìn)行考量。

該條款到期后，我國出口商仍將面臨兩種情況：

第一種，中國出口商在調查時(shí)被證明符合市場(chǎng)經(jīng)濟條件，那么可根據上述15（a）(i)條款（該條款始終成立），WTO成員國須使用中國本地商品價(jià)格/成本作為參考、進(jìn)行價(jià)格比對。進(jìn)而降低“認定傾銷(xiāo)”可能，有利于我國出口企業(yè)。

第二種，中國出口商在調查時(shí)無(wú)法明確證明其符合市場(chǎng)經(jīng)濟條件，那么由于在上述15（a）(ii)已被廢除的情況下，如何比較價(jià)格暫不可知。

歐盟法律人士對此的觀(guān)點(diǎn)是，該條款（即第二種情況）在當初就是有意嵌入的，以便給未來(lái)留下談判的空間。這種可能的確無(wú)法排除，因為早在中國加入WTO之前的1998年4月27日，歐盟就通過(guò)了第905/98號條例即“歐盟對華反傾銷(xiāo)市場(chǎng)地位問(wèn)題的修正案”，把中國從非市場(chǎng)經(jīng)濟地位國家名單中刪除了，但這并不意味著(zhù)就是歐盟自動(dòng)承認了中國的市場(chǎng)經(jīng)濟地位。另外，根據歐盟法律人士對(d)的解讀，一旦中國整體符合某一進(jìn)口成員國的法律要求而被承認市場(chǎng)經(jīng)濟地位，那么，該國無(wú)論是使用本國價(jià)格/成本還是替代國價(jià)格都將不再適用。

歐美態(tài)度舉足輕重

根據當時(shí)中國加入WTO的條款，只有該成員國在中國入世之前的國內就已存在反傾銷(xiāo)與是否非市場(chǎng)經(jīng)濟地位的相關(guān)規定，才可以在中國加入WTO后對華反傾銷(xiāo)中利用是否“市場(chǎng)經(jīng)濟地位”這一點(diǎn)，否則是不行的。而在中國入世之前就存在相關(guān)立法的經(jīng)濟體，主要有美國、歐盟、巴西、埃及、印度、以色列、韓國、馬來(lái)西亞、墨西哥、秘魯、新加坡、南非、泰國、土耳其等十四個(gè)經(jīng)濟體。從這個(gè)意義上說(shuō)，只有讓這些經(jīng)濟體承認中國市場(chǎng)經(jīng)濟地位才是最重要的。

而根據媒體報道，此前我國已經(jīng)取得70多個(gè)經(jīng)濟體對中國市場(chǎng)經(jīng)濟地位的承認，由于上述十四個(gè)經(jīng)濟體都不包含其中，因此，其實(shí)際意義并不大。

歐盟和美國的認定條件

根據《中國加入WTO議定書(shū)》條款第15 (d)所表述的意思，對市場(chǎng)經(jīng)濟體地位的認定，應該是由WTO成員國（進(jìn)口國）根據其自己國內的法律來(lái)認定的（under the national law of the importing WTO Member）。

根據歐盟官方文件COUNCILREGULATION (EC) No 1225/2009中的定義，市場(chǎng)經(jīng)濟地位須滿(mǎn)足以下五個(gè)條件：

第一，企業(yè)一切關(guān)于價(jià)格、成本和投入（例如包括原材料、技術(shù)和勞動(dòng)力、產(chǎn)量、銷(xiāo)量和投資）的決定，都是依賴(lài)市場(chǎng)上供需關(guān)系的信號作為指引，且沒(méi)有顯著(zhù)的國家干預，其主要投入的成本在本質(zhì)上（substantially）反映了市場(chǎng)價(jià)值。

第二，企業(yè)有一個(gè)適用于多種目的的、明確且符合國際會(huì )計標準的記賬準則和獨立審計。

第三，生產(chǎn)成本和企業(yè)的財務(wù)狀況不會(huì )被非市場(chǎng)經(jīng)濟體制遺留下的影響所扭曲，特別是在有關(guān)資產(chǎn)折舊、其他資產(chǎn)減計、易貨貿易以及通過(guò)債務(wù)清償支付等方面。

第四，企業(yè)有破產(chǎn)法及財產(chǎn)法可循，保證企業(yè)在法律上的確定性和經(jīng)營(yíng)上的穩定性。

第五，匯率按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行兌換。

在美國，其在1988年綜合貿易與競爭法中首次引入了“非市場(chǎng)經(jīng)濟”概念。根據該法律，所謂的“非市場(chǎng)經(jīng)濟國家”是指不以成本或價(jià)格結構的市場(chǎng)原則運轉的產(chǎn)品在國內的銷(xiāo)售不反映產(chǎn)品的公平價(jià)值的國家。非市場(chǎng)經(jīng)濟國家由美國商務(wù)部判定。由于該定義比較抽象，是否市場(chǎng)經(jīng)濟，在實(shí)踐中一般根據美國法典19U. S. C -- 1677(18)提供的六個(gè)方面來(lái)判定：

第一，該國貨幣的可兌換性；

第二，對勞工和雇主之間可自由議定工資率的允許程度；

第三，對外國公司開(kāi)辦企業(yè)或進(jìn)行其他投資的允許程度；

第四，生產(chǎn)的政府控制或政府所有程度；

第五，對資源配置以及在企業(yè)價(jià)格、產(chǎn)量決策方面的政府控制程度；

第六，還應考慮的其他因素。

令人關(guān)注的是，無(wú)論是歐盟還是美國，其中單列出的一條都有關(guān)于匯率可兌換程度的規定。而在美國方面，最后一個(gè)方面“還應考慮的其他因素”則預留相當大的政策彈性空間。

歐盟態(tài)度分化  美國明確反對

歐盟內部態(tài)度分化。強烈支持中國獲得市場(chǎng)經(jīng)濟地位的是英國。因為自去年以來(lái)中國在英國各領(lǐng)域投資不斷加碼，大力支持其北部建設，以及雙方金融市場(chǎng)的密切合作都為世界矚目，對于英國的這一贊成票似乎順理成章。德國方面則態(tài)度模棱兩可。一方面，德國總理默克爾說(shuō)，愿意“原則上積極”給予中國市場(chǎng)經(jīng)濟地位的認可，只是中國在政府采購方面仍然還需要改進(jìn)；但另一方面，卻又認為歐洲的鋼鐵及太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)需要得到一定保護。歐洲的反對派以意大利為首，代表傳統行業(yè)則進(jìn)行強烈抵制。他們認為，數以百萬(wàn)計的工作崗位將因認可中國市場(chǎng)經(jīng)濟地位而失去。

目前，歐盟28個(gè)成員國關(guān)于是否給予中國市場(chǎng)經(jīng)濟地位的法律程序已經(jīng)開(kāi)始。

美國當前明確反對承認中國市場(chǎng)經(jīng)濟地位，并對近期對歐洲可能認可中國市場(chǎng)經(jīng)濟地位的行為發(fā)出警告，認為全面承認中國市場(chǎng)經(jīng)濟地位這樣一種長(cháng)期的讓步，或將使一直以來(lái)針對于中國的反傾銷(xiāo)努力付之東流。

國內改革與外交努力并重

首先，力爭取得“全面”而非“產(chǎn)業(yè)”層面的市場(chǎng)經(jīng)濟地位。根據WTO條款和國際“反傾銷(xiāo)”過(guò)程中的一些案例操作，“市場(chǎng)經(jīng)濟地位”既可以按“產(chǎn)業(yè)”分別取得，也可以經(jīng)濟作為一個(gè)整體“全面”取得，建議此次力爭取得“全面”市場(chǎng)經(jīng)濟地位。

其次，以獲得“市場(chǎng)經(jīng)濟地位”為契機，促進(jìn)國內改革。當前，我國對內正在大力推進(jìn)“簡(jiǎn)政放權”，對外也在積極構建“面向全球的高標準自由貿易區網(wǎng)絡(luò )”，這些其實(shí)都與歐盟和美國關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟地位的要求是一致的。建議以爭取我國“全面”市場(chǎng)經(jīng)濟地位為契機，系統梳理和甄別國內與之不一致的相關(guān)政策，既以我為主、又巧借外力加速?lài)鴥雀母锊椒サ耐七M(jìn)。

最后，明確牽頭部委，建立工作組，采取協(xié)調一致的外交行動(dòng)。2015年人民幣加入SDR，是我國在經(jīng)濟金融領(lǐng)域成功獲取全球制度性話(huà)語(yǔ)權的里程碑式突破。其成功的經(jīng)驗是中央高層領(lǐng)導得力，同時(shí)明確了牽頭部委(比如商務(wù)部)，各方協(xié)調一致行動(dòng)，避免國內必要的相關(guān)改革措施的拖延，對外也形成了外交合力。對于此次我國是否能夠取得全面市場(chǎng)經(jīng)濟地位，無(wú)論是從WTO的相關(guān)規定與操作實(shí)踐，還是歐盟和美國等主要經(jīng)濟體對市場(chǎng)經(jīng)濟地位的認定原則來(lái)看，都有相當的彈性空間，本質(zhì)上早已不是一個(gè)完全的法律問(wèn)題，而是需要更多依賴(lài)于外交努力。對于歐盟，在首先爭取英國支持的情況下，考慮德國和意大利的訴求。對于美國，主要是與美國商務(wù)部對口進(jìn)行協(xié)商。