證監會(huì )新聞發(fā)言人鄧舸昨日在例行發(fā)布會(huì )上回應媒體詢(xún)問(wèn)時(shí)表示，目前滬港通試點(diǎn)的各項準備工作已經(jīng)到了最后階段。他同時(shí)就滬港通試點(diǎn)在實(shí)行名義持有人制度下關(guān)于上市公司前十大股東信息披露、持股5%以上股東信息披露、境外投資者持股比例上限計算和認定、資產(chǎn)管理公司或集團公司的權益披露等問(wèn)題進(jìn)行了詳細介紹。 
　　針對市場(chǎng)參與人詢(xún)問(wèn)在滬港通實(shí)行名義持有人制度下，上市公司前十大股東的認定和披露是以名義持有人為準還是以實(shí)際權益擁有人為準的問(wèn)題，鄧舸表示，目前A股市場(chǎng)是依照記載于登記結算機構的股東名冊確認股東身份的，也即按名義持有人進(jìn)行確認。在滬港通實(shí)施初期，以名義持有人披露前十大股東是確保市場(chǎng)效率的重要制度安排。
 　　對于持股5%以上的股東、控股股東和實(shí)際控制人，有關(guān)規定明確，持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，上市公司需報告、公告臨時(shí)報告；投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權益，包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實(shí)際支配表決權的股份，投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有的權益應當合并計算。 
　　香港投資者通過(guò)滬股通買(mǎi)賣(mài)股票達到信息披露要求的，應當依法履行報告和信息披露義務(wù)。因此，通過(guò)滬股通買(mǎi)入內地市場(chǎng)上市公司股票的香港投資者，是信息披露的義務(wù)人。 
　　關(guān)于境外投資者持股比例上限計算和認定的問(wèn)題，鄧舸表示，單個(gè)境外投資者對單個(gè)上市公司的持股比例上限是10%，已有規定明確投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有的權益應當合并計算。